Zvezni zakon št. 39-FZ "Na trgu vrednostnih papirjev": glavne določbe

Zvezni zakon 39-FZ ureja odnose, ki se pojavljajo v zvezi z izdajanjem in obtokom finančnih instrumentov, ne glede na vrsto izdajatelja, pravila za oblikovanje in delovanje poklicnih udeležencev v trgovalnih platformah. Razmislimo o nekaterih določbah normativnega akta.

Splošne informacije

Obstajajo različne vrste dejavnosti na trgu vrednostne papirje. Izvajajo ga praviloma strokovni udeleženci. Trenutno so organizacije, ki ponujajo različne storitve za vlagatelje, precej pogoste. Ključna naloga udeležencev trgovalnih platform je ohranjanje in povečanje kapitala. Osnovna pravila določajo zadevni normativni akt in Centralna banka Ruske federacije. Deluje kot regulator in ključni kontrolni organ.

Dejavnost trgovca

Povezan je z zaključkom transakcij za nakup ali prodajo finančnih instrumentov. Te operacije, v skladu z 39-FZ "Na trgu vrednostnih papirjev", se izvajajo za lastne stroške in v svojem imenu preko javnega objavljanja vrednosti z obveznostjo nakupa / prodaje. Močno opredeljeni predmeti lahko delujejo kot profesionalni udeleženci. Nakup / nakup obveznic in drugih finančnih instrumentov opravljajo pravne osebe, ki so gospodarske osebe, pa tudi državna podjetja, če so ustrezna pooblastila predvidena s predpisi, ki urejajo njihovo delo.

Vzpostavitev pogojev

Trgovske dejavnosti vključujejo opredelitev:

1. Najvišje / najmanjše število finančnih instrumentov za prodajo / nakup.
2. Izraz, za katerega je določen strošek.

Če v objavi ni drugih pomembnih pogojev, mora strokovni udeleženec skleniti transakcijo na zahtevo stranke. Če se to izognete, v skladu z 39-FZ "O trgu vrednostnih papirjev" se lahko tožijo za obvezno izvršitev ugotovljene terjatve ali za nadomestilo izgub, ki jih ima investitor.

Uprava

Upravljanje vrednostnih papirjev vključuje transakcije s finančnimi instrumenti, denar, ki se uporablja za opravljanje transakcij, in sklepanje pogodb. Za njegovo izvajanje je kot splošno pravilo potrebno licenco. Izjema so primeri, ko je upravljanje povezano samo z pravice o finančnih instrumentih. Vrstni red transakcij ureja pregledani normativni akt in pogodba. Pri opravljanju dejavnosti mora strokovni udeleženec navesti, da deluje kot upravitelj.

Pravice in odgovornosti

Če je navzkrižje interesov poklicnega udeleženca in enega ali več strank, ki jih stranke niso poznale vnaprej, privedlo do transakcij, ki so povzročile škodo slednji, je upravljavec dolžan povrniti izgube na lastne stroške. Predvideni normativni akt določa pravice subjektov. Zlasti strokovni udeleženec lahko v skladu s 39-FZ "Na trgu vrednostnih papirjev" pridobi finančne instrumente, ki so namenjeni usposobljenim vlagateljem, in sklepajo ustrezne pogodbe. Če pride do kršitev predpisanih predpisov, obstajajo nekatere negativne posledice za predmet. Med njimi:

1. Določiti obveznost prodaje finančnih instrumentov in prekiniti pogodbe, ki delujejo kot njihovi izvedeni finančni instrumenti. Ruska centralna banka ali stranka sam lahko predloži ustrezen zahtevek.
2. Nadomestilo za izgube zaradi izvajanja finančnih instrumentov in prenehanja pogodb.
3. Plačilo obresti na znesek transakcij / podpisanih sporazumov. Njihova velikost je nastavljena z Art. 395 CC. Če obstaja pozitivna razlika med prejetim zneskom in prenehanjem pogodb za znesek in izplačana sredstva v zvezi z nakupom / prodajo finančnih instrumentov, se obresti izplačajo v znesku, ki ga odkrije.

Vloga o uporabi ustreznih posledic transakcije s strani strokovnega udeleženca, ki krši zahteve 39-FZ "Na trgu vrednostnih papirjev", se lahko predloži v roku enega leta od datuma prejema ustreznega poročila s strani stranke.

Dodatne funkcije

Upravljavec lahko neodvisno pošlje sodišču vse zahtevke v zvezi z opravljanjem svojih dejavnosti, vključno s pravico, da jih pošljejo delničarjem in drugim imetnikom vrednostnih papirjev. V tem primeru bo imel ustrezne stroške, vključno z državno dajatvijo. Nadomestijo se od premoženja, ki deluje kot predmet upravljanja zaupanja. Strokovni udeleženec ima tudi pravico naročiti drugemu subjektu, da opravi transakcije. Izvajajo se v imenu upravitelja ali skrbnika. Transakcije se opravijo na račun lastnine, ki je predmet pogodbe. Upravitelj ima pravico pričakovati nagrado. Pogoj za njegovo plačilo je določen v pogodbi. Poleg tega ima pravico do odškodnine za stroške, ki jih ima pri upravljanju sklada, na stroške zadevne nepremičnine. Ta pravica morda ni posledica prejema prihodkov iz transakcij.

Odgovornosti

Vodja mora voditi evidenco o vrednostnih papirjih, ki delujejo kot njegovi dejavnosti, pa tudi za vsako pogodbo. Po lastni presoji poklicni udeleženec izvaja vse pravice, ki jih določajo finančni instrumenti. Pogodba za upravljanje zaupanja lahko določi omejitve. Na primer, za uveljavljanje volilne pravice. Če ni omejeno, upravljavec izpolnjuje obveznosti v zvezi z lastništvom vrednostnih papirjev. Če ni pooblastila za glasovanje na skupščini imetnikov finančnih instrumentov in naložbenih enot, mora strokovni udeleženec zagotoviti informacije o ustanovitelju pogodbe, da sestavi seznam subjektov, ki imajo to možnost. Predloženi normativni akt določa druge dolžnosti. Zlasti na zahtevo ustanovitelja upravljavec daje depozitarju navedbo o izvajanju prve pravice do glasovanja.

Prenosni agent

Privzema ga registrar, ki vodi register lastnikov finančnih instrumentov, za izvajanje dela funkcij. Podjetje opravlja poslovanje na podlagi ustrezne pogodbe in pooblastila. V procesu izvajanja dejavnosti morajo posredniki prenosa navesti, da delajo v imenu in za račun registra, zainteresiranim osebam predložijo potrebne dokumente.

Pravice

Predpisani so v pogodbi in pooblastilo. Zadevni subjekti so upravičeni:

1. Sprejmite dokumentacijo, potrebno za izvajanje operacij v registru.
2. Navedite registrirane in druge osebe z izjavami o l / s, obvestila in druge podatke, ki jih zagotovi registrar.

Odgovornosti

Udeleženci morajo:

1. Sprejmejo ustrezne ukrepe za identifikacijo oseb, ki vložijo dokumente za opravljanje potrebnih postopkov v registru.
2. Zagotoviti dostop registratorja do evidenc o njegovem povpraševanju.
3. Upoštevajte zaupnost informacij, pridobljenih med izvajanjem ustreznih postopkov.
4. Preverite poverilnice predstavnikov registriranih oseb.
5. Potrditi podpise fizičnih oseb v skladu s pravili, ki jih določi Centralna banka.
6. Upoštevajte druge zahteve, ki jih določi Centralna banka.

Izračun roka za opravljanje dejavnosti v registru ali za zavrnitev njihovega izvajanja se začne z datumom sprejema zadevnega udeleženca ustrezne dokumentacije in organov. Agent posredovanja in registrar morajo med interakcijo sporočati informacije in gradivo v elektronski obliki.

Pravila za zagotavljanje informacij

Na zahtevo subjekta, odgovornega za finančne instrumente (izdajatelja), mora imetnik vrednostnih papirjev ali oseba, ki izvaja obvezno centralizirano shranjevanje, predložiti seznam lastnikov. Nastane je na datum, naveden v zahtevku. Izdajatelj lahko določi navedeno zahtevo, če je zagotavljanje tega seznama potrebno, da izpolni obveznosti, določene v zvezni zakonodaji. Ta seznam se pošlje v petnajstih dneh od datuma prejema zahteve. Če je datum, določen v zahtevku, prisoten po koledarski številki njenega prejema, se obdobje izračuna na dan, naveden v obvestilu.

Vsebina seznama

Seznam lastnikov mora navajati:

1. Vrsta, vrsta (kategorija) finančnih instrumentov in informacije, ki jim omogočajo identifikacijo.
2. Informacije o izdajatelju.
3. Informacije o lastniki vrednostnih papirjev, vključno s tujimi podjetji, ki ni pravna oseba, v skladu z zakoni države, v kateri je bila družba ustanovljena, pa tudi drugi subjekti, ki izvajajo pravice iz finančnih instrumentov, in osebe, ki so jih naredili. Informacije o slednjem ne smejo biti vključene na seznam. To je dovoljeno pod določenimi pogoji. Zlasti oseba, ki uveljavlja pravice do finančnih instrumentov, je družba za upravljanje naložbe delniški sklad ali tuje organizacije, ki sodeluje v kolektivnih / skupnih naložbenih shemah, tako brez in z ustanovitvijo pravne osebe, če je število udeležencev več kot 50.
4. Podatke o osebah, katerih pravice do finančnih instrumentov obračunavajo zakladnice l / s izdajatelja, depozitarja in drugih računov, določenih v drugih FZ, če ti subjekti ne spoznajo pravnih priložnosti, ki so na voljo.
5. Informacije za identifikacijo oseb iz prejšnjih dveh odstavkov. Seznam vključuje število vrednostnih papirjev, ki so v njihovi lasti.
6. Mednarodna identifikacijska oznaka subjekta, ki beleži pravice do finančnih instrumentov organizacij in oseb iz tretjega odstavka, vključno s tujim nominiranim imetnikom in tujim podjetjem, ki ima pravico prenesti in beležiti pravice.
7. Podatki o osebah, ki niso zagotovile informacij za oblikovanje seznama, in o številu vrednostnih papirjev, za katere informacije niso bile prejete.
8. Podatki o številu finančnih instrumentov, ki so evidentirani na računih neidentificiranih subjektov.

Zaključek

Registrar lahko od registriranih subjektov zahteva, in depozitar - od vlagateljev, če delujejo kot nominirani lastniki (zlasti tujci), zagotovijo informacije za oblikovanje seznamov na določen datum po prejemu zgoraj navedene zahteve. Oseba, ki ima račun, mora posredovati potrebne podatke za sestavljanje seznama. Podjetje, ki uveljavlja pravice do finančnih instrumentov v interesu drugih udeležencev, mora na zahtevo registrarja ali skrbnika, odgovornega za snemanje, poslati zahtevane podatke, da oblikuje seznam lastnikov.